产融结合风险管控

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产融结合法律风险管控

第一节    产融结合的“先烈”——德隆产融结合案
一、德隆事件回顾
1、 产业整合
2、 进军金融
3、 德隆系组织架构
4、 德隆大厦坍塌
二、德隆产融结合的目的
三、德隆产融结合失败的原因
(一)   从上市公司监管制度方面分析失败原因
1、 信息披露监管制度缺失
2、 德隆的资本运作模式的复杂化和多样化增加金融监管和法律适用的难度
3、 德隆大股东侵占行为
4、 公司治理制度存在严重问题
5、 监管者存在监管失职
(二)   从产融结合模式和实施分析失败原因
1、 德隆融资模式
2、 德隆产业战略
3、 德隆案发生的根本原因
第二节    产融结合的“先驱”——华润集团
一、华润集团产融结合业务介绍
二、华润集团产融结合成功的原因
第三节    产融结合风险分析
一、产融结合风险分析一
二、产融结合风险分析二
(一)   产融结合的经济性风险
1、 涉足行业过多,无真正主业
2、 滥用控制地位
3、 财务信息不透明,影响财务安全
4、 突破“分业经营、分业监管”框架
5、 产业整合和金融扩张失衡
(二)   产融结合的法律性风险
1、 类金融公司无明确法律地位
2、 类金融公司内部存在的内部交易
3、 金融法律制度不健全
第四节    产融结合的风险管控
一、管控内部交易风险
(一)   内部交易的含义和形式
(二)   内部交易的法律特征
1、 交易双方法律地位不平等
2、 内部交易的隐蔽性
3、 内部利益冲突
4、 内部交易的垄断性
5、 内部交易种类的多样性
(三)   内部关联交易的风险
1、 金融资源从受管制实体转移到非受管制实体
2、 子公司间存在交易风险
二、管控利益冲突风险
(一)   利益冲突风险内容
1、 外部性风险
2、 内部性风险
(二)   风险传递
(三)   负的协同效应
(四)   道德风险

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